Reverse-Anfragen sind ein hervorragender Bereich für Großhändler, um Mehrwert zu bieten. Die derzeitige Art und Weise, wie die meisten Großhändler Rückanfragen ermöglichen, ist jedoch sehr zeitaufwändig und anfällig für menschliches Versagen, da sie auf manueller Nachverfolgung und E-Mail-Kommunikation basiert. Darüber hinaus müssen die einzelnen Broker-Dealer unterschiedliche Compliance-Anforderungen einhalten, was für Großhändler, die eine große Anzahl von Kunden betreuen, eine zusätzliche Herausforderung darstellen kann. All diese Überlegungen sind wichtig, denn im Wettbewerb mit anderen Großhändlern ist es oft wahrscheinlicher, dass derjenige, der zuerst eine Antwort gibt, den Deal abschließt. Mit anderen Worten: Genauigkeit und Eignung sind entscheidend, aber auch die GESCHWINDIGKEIT!
Hier erfahren Sie, wie Großhändler und die Industrie insgesamt von der Anwendung der Technologie im Reverse-Inquiry-Prozess profitieren können.
Automatisierung und optimierte Arbeitsabläufe
Automatisierung ist ein leistungsstarkes Tool zur Verwaltung der Arbeitsabläufe bei der Preisgestaltung mit benutzerdefinierten Strukturen. Wenn in einer E-Mail übermittelte Informationen in eine Tabellenkalkulation und dann in ein Auftragseingabesystem eingegeben werden müssen, erhöht sich die Fehlerwahrscheinlichkeit erheblich. Ein automatisiertes System macht E-Mails überflüssig und reduziert die Dateneingabe bei der Generierung von Antworten von Emittenten. Dadurch werden sowohl die Produktivität als auch die Genauigkeit verbessert.
Weitere Informationen dazu, wie der Workflow aussieht, finden Sie unter „So funktioniert die Preisautomatisierung".
Finanztechnologie schafft Leitplanken
Während sich die meisten guten Großhändler der besonderen Compliance-Anforderungen ihrer Kunden voll bewusst sind, bietet die Finanztechnologie zusätzliche Schutzmaßnahmen zum Schutz vor potenziellen Eignungsbedenken. Diese Leitplanken können auf drei verschiedenen Ebenen umgesetzt werden. Erstens kann eine vollständig anpassbare Benutzeroberfläche so konfiguriert werden, dass sie den besonderen Workflow-Anforderungen jedes Unternehmens entspricht. Auf diese Weise kann ein Großhändler nachweisen, dass für jedes Geschäft entsprechende Prüfungen und Genehmigungen durchgeführt wurden. Zweitens können Unternehmen rollenbasierte Berechtigungen nutzen, um sicherzustellen, dass Benutzeranfragen und -aktionen mit der Berechtigungsstufe des Benutzers übereinstimmen. Schließlich können Plattformen die systematische Durchsetzung dessen erleichtern, welche Emittenten welche Arten von Rückanfragen erhalten sollen. Jetzt sind Großhändler besser in der Lage, die Einhaltung von Arbeitsabläufen sowie Benutzer- und Emittenten-Compliance bei allen Rückanfrageanfragen sicherzustellen.
Digitales Archiv
Bei Bestellungen über Online-Systeme wird automatisch ein digitales Archiv erstellt, das den gesamten Vorgang protokolliert. Dieses Protokoll organisiert und verfolgt wichtige Details wie Namen, Kommentare, Dateien und Produktinformationen, was die Verwaltung von Anfragen und die Nachbestellung von Produkten zu einem späteren Zeitpunkt erheblich erleichtert. Vertriebsmitarbeiter können außerdem Informationen aus dem digitalen Archiv nutzen, um die Produktleistung eines Kunden nachzuschlagen.
Durch den Einsatz von Finanztechnologie und die damit verbundene Skalierung und Verbesserung der Prozesse zur Verwaltung von Rückanfragen können Unternehmen schneller agieren und potenziell mehr Umsatz generieren – und das alles bei gleichzeitiger Gewährleistung eines reibungslosen Kontroll- und Compliance-Systems.
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