Durch fortschrittliche Finanztechnologielösungen sparen immer mehr Banken und Broker-Händler Zeit und verbessern die Kontrolle und Compliance. Dieser Trend hat sich mittlerweile auch auf strukturierte Produkte ausgeweitet. Mit unserer Luma-PlattformBanken und Broker-Dealer können individuelle Produktparameter festlegen, genehmigte Produktlisten an alle Berater ausstellen, alle Geschäfte verwalten und prüfen sowie die Aktivitäten der Vertriebsmitarbeiter in einem einzigen System einsehen.
Produktzulassung leicht gemacht:
Wir haben das Auftragseingabesystem so konzipiert, dass Kontrolle und Compliance oberste Priorität haben. Luma lässt sich in den Handelsgenehmigungsprozess integrieren und gibt Produktmanagern die Möglichkeit, Bestellungen, Dateianhänge und Risikobewertungen auf einem Bildschirm anzuzeigen und zu verfolgen.
Das Auftragserfassungssystem im Überblick:
- Mit dem maßgeschneiderten Bestellgenehmigungsprozess können Sie Bestellungen vom Eingang bis zur Genehmigung verfolgen
- Für Produktmanager ist ein separater und benutzerdefinierter Login verfügbar
- Handelsgenehmigungsprotokolle
- Kontrollkästchen zur Bestätigung, um die Compliance zu verbessern und Erinnerungen zu erstellen
- Dateiverwaltungssystem – Luma-Benutzer können Dateianhänge hochladen und in der Vorschau anzeigen
Das fortschrittliche Ordereingabesystem von Luma bietet eine vereinfachte, benutzerfreundliche Alternative für die Eingabe strukturierter Produkte. Nahezu alle Felder in unserem benutzerdefinierten Bestelleingabesystem sind vorab ausgefüllt, so dass nur noch zwei einfache Eingaben übrig bleiben. Durch die Integration von Luma in die Handelseingabesysteme der Depotbanken werden Kundenplatzierungsgeschäfte vollständig automatisiert. Das spart Zeit und verringert das Fehlerrisiko. Alle Bestellungen können Sie ganz einfach an einem Ort anzeigen, verfolgen und exportieren. Handelsinformationen können nach jedem Eingabefeld sortiert werden, wodurch die Volumenverfolgung und der Abgleich optimiert werden. Der Service von Luma führt Produktrecherchen und Due-Diligence-Prüfungen durch, sodass Banken und Makler/Händler schnell alle Strukturen auf dem breiten Markt vergleichen und analysieren können. Diese Forschung trägt dazu bei, die Eignung von Produkten für den Kundenstamm eines bestimmten Programms sicherzustellen.
Separate Anmeldungen und Funktionen für Produktmanager und registrierte Vertreter:
Produktmanageransicht
Produktmanager haben die Möglichkeit, Dateien, Handelsgenehmigungsprotokolle und Bestellungen zu verwalten. Dazu gehören direkte Download- und Upload-Optionen für die Bearbeitung von Dateien und Bestellungen sowie historische Protokolle für Genehmigung und Compliance.
Ansicht „Registrierte Vertreter“.
Registrierte Vertreter verfügen (im Vergleich zu Produktmanagern) über eingeschränkte Funktionen, um die Effizienz und Benutzerfreundlichkeit zu steigern. Sie können Dateien direkt hochladen, die historischen Protokolle einsehen und Bestellungen aufgeben, damit Produktmanager sie überprüfen können.
Über Luma:
Luma ist eine unabhängige Multi-Emittenten-Plattform, die Banken und Brokern/Händlern ein vollständig anpassbares Auftragseingabesystem bietet. Registrierte Benutzer können sich anmelden, um auf eine Vielzahl von Inhalten zuzugreifen, die speziell für Ihr Unternehmen entwickelt und zugeschnitten sind. Unser Bildungs- und Schulungssystem hilft Beratern, ihre Vertriebs- und Marketingbemühungen zu maximieren, um ihren Kunden die besten Kaufoptionen zu bieten. Darüber hinaus bietet unser Post-Sales-Support Life-Cycle-Support, um sicherzustellen, dass Berater und Kunden ihre Einkäufe maximieren.
Diese Informationen dienen zur Weitergabe an institutionelle Kunden und sind ausschließlich für die Verwendung durch Broker/Händler bestimmt. Es ist nicht zur Verteilung an einzelne Privatkunden bestimmt. Sämtliche bereitgestellten Materialien dienen lediglich der Information und stellen keine Empfehlung, kein Angebot oder keine Aufforderung zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren oder Finanzinstrumenten dar.
